广东证监局私募专项检查连开“八枪” 3家公司因承诺收益被“击中”

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为促进私募基金行业健康发展，今年以来，监管部门加大了监管力度，许多证监局根据《中国证监会关于2019年开展私募基金专项检查的通知》，在各辖区开展了专项检查。

近日，广东证监局连续发出8封监管信，包括广州赛峰银行资产在内的7家私募机构因违规被监管。

许多私募因承诺收入而被罚款

今年以来，监管部门加大了监管力度，许多证监局对辖区内的私募进行了专项检查。8月6日，广东证监局发布了一份监管函，对五宗私募发行进行了监管，其中包括广州赛峰合肥银行的资产。《国家商报》记者注意到，在接受监管的私募中，有三家涉及承诺收益问题。例如，广东证监局责令广东铁路发展基金有限公司采取纠正措施。根据公告，在2019年5月15日至5月16日的定向增发专项检查中，公司在投资者协议中承诺给部分投资者最低收益。此外，合规风险控制总监变更后，公司未能及时向基金行业协会报告。

例如，广州朱轼投资基金管理有限公司也存在承诺收益的问题。在2019年5月28日至5月29日的专项私募检查中，公司管理的部分私募基金在基金合同中约定了投资回报率，并按照约定向投资者支付了收益。此外，公司没有对部分基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未自行或委托第三方机构对基金进行风险评级；未按照基金行业协会的规定填写并定期更新管理人员及其从业人员的相关信息。

此外，广东证监局也采取监管措施，责令广州萨夫兰银行的资产予以纠正。在2019年5月28日的现场检查中，本公司没有采取问卷等方法评估投资者在几只私募股权基金的自营和管理中的风险识别能力和风险承担能力。同样，在2019年4月8日的现场检查中，太谷创业投资管理(横琴)有限公司未对投资者在基金管理中的风险识别能力和风险承担能力进行评估，公司办公地址发生变更，私募基金管理人的基本信息未及时更新，年度财务报告未在规定时间内报送中国科学技术基金会，广东证监局发出了警示函。

广州本信投资收到两封监管信

7月25日，广东证监局决定对阳明资产管理(横琴)有限公司采取整改措施。据介绍，广东证监局于2019年7月2日至4日对阳明资产进行了现场检查，发现公司存在以下问题:一是公司合规风险控制总监、副总经理等高级管理人员变动后，未能及时向中国资产管理协会报告。其次，在管理私募基金产品的过程中，公司未能按照协议向投资者披露基金相关信息。三是公司未能妥善保存私募股权投资交易的相关信息，广东证监局采取行政监管措施责令公司改正。

《全国商报》记者还注意到，广东证监局已向广州本信投资管理有限公司发出两封监管信，原因是人员管理和资金筹集存在问题。

7月31日，广东证监局发布决定，对广州本信投资管理有限公司和潘一发出警示函。据了解，广东证监局于2019年4月10日对公司进行了现场检查，发现公司员工潘一不具备基金从业资格，不符合相关规定。因此，我们应该采取行政监督措施，向本信投资发出警告信。

据《国家商报》记者报道，广州本信投资有4名全职员工，只有2名获得基金从业资格。

出人意料的是，广东证监局击毙了广州本信投资。8月5日，广东证监局再次做出决定，向广州本信投资管理有限公司发出警告信，此次公司的主要问题在于资金筹集。公告称，广州本信投资出售“本信价值五号私募股权投资基金”时，未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，不符合相关规定。此外，广东证监局还要求公司“高度重视上述问题，追究相关责任人的责任，整改存在的问题。”并在30天内提交整改报告。

对此，一些私人投资者表示，自今年年初以来，各地对私募的现场检查频繁。根据去年专项检查的执法情况，被抽查的私募机构基本上存在不同程度的问题或隐患，超过30%的被抽查私募机构存在违法问题。事实上，随着私募行业的爆炸性增长，私募行业可谓鱼龙混杂。今年的私募“出走”和非法集资问题对行业造成了不利影响。在监管部门不断加强风险监控、预警和防范的背景下，加强监管将促进私募股权行业的健康发展。