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本报记者肖

7月8日晚,华中证券公布了公司对上海证券交易所2019年度报告监管函的回复,并发布了公司去年经营业绩下滑的公告。

根据公告,华中证券2019年业绩下滑主要是由于公允价值变动和信贷减值损失。值得注意的是,2019年证券业营业收入(不含其他业务收入)同比增长37.33%,公司营业收入(不含其他业务收入)同比增长30.54%,与行业基本一致,其中自营业务增长404.30%,投资银行业务增长145.92%,经纪业务增长15.70%。扣除后归属于母公司的净利润同比增长率远低于行业平均水平76.56%。但是,如果剔除风险项目的减值因素,华中证券去年的业绩增长与行业增长率基本一致。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

近年来,由于宏观经济持续低迷、金融去杠杆化、证券市场大幅波动和实体经济困难,证券业的股票质押融资和资产管理等业务风险已经集中,成为影响证券公司业绩的主要不确定因素。根据Flush ifind的数据,在37家a股上市券商中,2019年因信用损失造成的总损失为193.4亿元。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

采取多种措施解决业务风险

面对风险缓释带来的痛苦,华中证券在2019年年报中表示,公司大力加强风险控制合规能力建设,采取多种措施防范和缓释操作风险。目前,所有业务风险一般都是可衡量、可控制和负担得起的。

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据了解,为加快风险缓释进程,华中证券一方面加强了合规风险控制,对暴露的问题进行了补漏补缺,堵塞漏洞,避免类似情况再次发生;另一方面,我们高度重视并大力推进风险缓释工作,通过及时向公安机关报告、司法程序、协商等一系列有效措施,努力化解相关项目风险,取得了预期效果。今年年初,成立了专门的风险防范与化解办公室,分层次分解落实相关工作,进一步加强风险化解,最大限度地减少损失,保护公司合法权益。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

值得注意的是,虽然华中证券正在承担风险和减轻痛苦,但其近年来的全面改革努力不断显示出成效。

综合改革取得了显著成效

据了解,早在2017年底和2018年初,华中证券就从各种渠道引进了一大批高端人才,担任总裁、副总裁、总会计师、纪律委员会秘书、合规总监和首席投资官,极大地提高了公司管理团队的专业水平。2018年4月,公司开始进行大刀阔斧的全面改革,主要围绕“以客户为中心”的经营理念转变,全面提升公司的专业服务水平,加强合规和风险控制管理,涵盖各主营业务发展方向、组织结构调整、绩效考核优化和业务流程再造。截至2018年底,投资银行、自营、资产管理、另类投资、私募基金管理子公司等大部分业务领域的改革已基本完成。2019年,公司成立财富管理委员会,开始从最大的经纪业务向财富管理全面转型,大力推进全员定员和全面绩效考核,取得重要进展,特别是全面绩效考核体系基本建立。2019年以来,中原证券在投资银行、投资理财等业务领域实施职级管理的基础上,启动并完成了总部中后台部门的职级改革,成功实现了全体员工的职级管理,有力激发了员工的内生动力,改革迈出了新的一步。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

改革后,华中证券主要业务条线的专业能力明显提高。根据2019年的年报,这家投行的收入翻了一番,行业排名也大幅跃升。2019年,权益类业务承销排名比上年上升40位,M&A金融咨询业务交易额位居行业前20位。M&A财务顾问执业能力的专业评价结果也从C级提升到B级..财富管理转型迈出实质性步伐,业务稳步增长。自营投资业务的投资能力,尤其是固定收益投资水平进一步提高,已进入行业前十名,成为公司的亮点业务。

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“投资银行+投资”深度联动模式的有效性越来越明显。据了解,自2019年以来,华中证券的股权投资领域已进入收获期。广东松阳资源、上海兰琪科技、剑龙微纳等。参与投资的,已在上海证券交易所主板和科技板块上市。尤其是河南省第一家上市公司、中部六省第一家科技板块的剑龙微纳公司,共贡献了约2900万元的利润。其他股权投资项目也进展顺利。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

此外,中原证券控股的中原证券交易中心已有7000多家上市公司,在中国34个区域性证券市场中排名第一,融资额大幅增加。与上海证券交易所合作,建立了一个发展前景广阔的上市基地,这也将为其投资、投行线理财等业务发展提供新的机遇。

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未来有望增强内生力量

为了加快发展,中原证券表示,将抓住制定未来三年发展战略规划的机遇,以战略引领统一思路,汇聚力量,加快公司市场化机制建设,增强内生发展动力,加快各项业务发展,重点加强投资银行建设,做好投资工作,加快传统经纪业务向理财业务转型,大力发展资产管理业务。 特别是强化投资行为主导的机构业务全产业链发展模式,积极推进一些重要业务领域的明显推进。 同时,我们将积极推进不超过52.5亿元人民币的a股非公开发行,进一步增强资本实力,促进公司优质发展。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

特别值得注意的是,自7月份以来,在金融供给方改革的刺激下,华中证券在上海和香港资本市场的股价一路上涨,仅在6个交易日内,a股上涨37.8%,h股上涨57.9%。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

随着华中证券全力防范和化解操作风险,持续应对风险,最大限度地减少和挽回损失,相关风险对整体经营业绩的影响将逐渐减弱。特别是随着当前国内资本市场改革进入新阶段和持续的利好政策,华中证券的改革红利将全面释放,这将进一步提升公司业绩,扭转业绩下滑的不利局面,更好地回报国内外投资者。

中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

(编辑上官门罗)

标题:中原证券回复上交所监管函 改革成效持续提升

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