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□本报记者严

17日,中国证监会通报称,中国证监会根据《行政处罚法》和新证券法的相关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》,并公开征求公众意见。

证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见

《处罚办法》共有三十九条,主要包括:一是明确调查的条件和权限。《处罚办法》规定,中国证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,应当经批准后立案调查。同时,为确保依法行政处罚的顺利开展,结合新证券法,进一步明确了中国证监会及其派出机构的执法权限和措施,以及不配合调查的情况和后果。二是规范调查取证。侦查取证的规范化直接关系到案件处理的结果,是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律法规和执法实践,进一步明确了取证要求和侦查措施。三是优化审批流程。探索多样化、差异化的侦查和审判模式,分类分层区别对待案件,提高案件侦查效率。第四,明确执行衔接的程序。结合执法实际,界定了“直接刑事移送”、“先刑后刑”、“刑刑并转”三种模式,以加强证券行政执法与刑事司法的有机联系。第五,实行执法公开和执法全过程记录制度,规定执法全过程应当记录,行政处罚决定应当按照政府信息公开的规定公开。第六,加强对当事人权利的保护和执法人员的监督。

标题:证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见

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