拓展听证广度深度 证监会提高执法效能

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7月15日，10名投资者走进证监会参加行政处罚听证会。这10名投资者包括来自政府机构、学院、大学和公司的员工以及自由职业者。通过现场经验和实际观察，他们对中国证监会的执法工作有了深刻的了解。

中国证监会相关负责人表示，在公开听证中引入社会监督最大限度地实现了程序公正。目前，中国证监会公开听证制度已经比较完善，公开的广度和深度在实践中不断扩大，公众参与程度达到了较高水平。

引入社会监督提高公信力

7月15日上午9点30分，中国证监会听证室举行涉嫌内幕交易案件听证会。投资者通过全程倾听，表达了他们对听证的组织、功能、目的和意义有了更好的了解，对行政执法工作也有了更好的了解，听证实际上发挥了其程序功能。

听证当事人是投资公司的主要负责人，在与上市公司实际控制人接触的过程中非法获取并购内幕信息，进而控制他人账户交易获利。其交易行为明显异常，且无正当理由进行交易，涉嫌构成内幕交易。中国证监会将决定对他处以8亿元以上的罚款。当事人申请举行听证会时，中国证监会表示将按照听证程序听取其陈述和申辩。

“我第一次参加中国证监会的听证会，听证会更加规范、严谨，使被申请人能够充分表达自己的意见，有利于澄清案件事实，保障当事人应有的辩护权和听证权。”投资者尹表示，听证会并非流于形式，实际上起到了程序性的作用。

《中国证券报》记者通过全程监听了解到，听证由调查人员陈述案件事实和处罚建议、当事人陈述和申辩、调查人员与当事人质证、辩论、听证主持人和听证员提问、当事人最终陈述等八个程序组成。

“证监会的工作量很大，很多工作人员已经习惯于调查前后的事实。”投资者蒋建议:“你能不能利用投资者举报或者通过其他社会力量参与监管，为证监会提供一些有价值的线索？”

投资者何庆认为，在公开听证会中引入社会监督可以保障公众的参与权。

当事人提议举行听证会，这占了比较高的比例

中国证监会相关负责人表示，听证是当事人的权利。当事人要求听证的，行政机关应当组织听证。目前，中国证监会处罚的主要案件类型包括非法信息披露、内幕交易、市场操纵等。罚款和市场禁令是中国证监会的主要处罚方式。个人没收业务收入或者违法所得并处以5万元以上罚款的，单位没收业务收入或者违法所得并处以30万元以上罚款的，中国证监会给予听证权利。2015年，中国证监会制定了《行政处罚听证规则》，明确了申请条件。

过去三年，中国证监会共做出769项行政处罚决定和69项市场禁入决定，行政罚款224亿元，其中2018年罚款106亿元。上述负责人指出，行政处罚对当事人的权益影响很大，个别案件的罚款和处罚会达到几亿元和几十亿元。市场禁令的通过将影响各方的工作。因此，在案件审理程序中，当事人提议举行听证。过去三年，中国证监会在全系统共举行了303次听证会，2018年举行了117次听证会。

该负责人表示，举行听证会的目的是充分保护当事人的辩护权，使执法效率得以充分发挥，行政执法公平公正，但中国证监会对违法行为始终保持零容忍态度。

除了受到市场和投资者的监督和评估之外，听证的后续行动也应受到复议和诉讼程序的监督，这一点已经引起了人们的极大关注。听证会查明案件事实后，中国证监会将对案件进行审查并提出处罚建议，并按照工作程序做出最终决定。中国证监会在依据《证券法》实施行政处罚的同时，对严重违法行为，还将采取市场禁入、将涉嫌犯罪行为移送公安机关、与相关部委对不可信赖的当事人进行联合处罚、支持投资者提起民事赔偿诉讼等措施。

听证制度不断完善

上述负责人表示，《行政处罚法》明确规定，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的以外，听证应当公开举行。在这方面，中国证监会严格执行公开原则，完善听证工作规则，并设定了甄别涉密案件的工作程序。目前，大多数案件向公众开放。目前，中国证监会的公开听证制度已经比较完善。

在具体操作层面，中国证监会已经形成了较为完善的组织保障和应急机制，能够更好地应对各种复杂、重大的听证场景。听证室的硬件设施配备了音视频录制、同步视频系统和语音同步转换系统，可以实现远程同步现场听证的功能，满足系统内外远程听证的需要。同时，它具有在北京、上海和深圳同时举行听证会的承载能力。

中国证监会听证会规范化方面，听证人员和工作人员积累了丰富的实践经验，具有良好的专业素质和能力。近年来，中国证监会邀请媒体出席并深入报道了50多起社会关注的重大案件，如大股东非法减持系列案件、唐汉波操纵案件、非法操纵和信息披露案件、中安消费者和鲍重大资产重组欺诈案件等。

此外，该负责人介绍说，保护投资者利益是中国证监会工作的重点和初衷，投资者进入中国证监会参加行政处罚听证是中国证监会推进公开听证工作创新的一个好办法。近几年来，实践证明听证会在宣传教育方面发挥了积极作用，使公众逐渐了解了中国证监会的执法理念。与此同时，公开听证也使监管者将压力转化为动力，提高了证监会的执法效率，增强了职业恐惧的社会公信力。