刚被罚20万，哪知还有老鼠仓！中信建投这位＂最高权限5亿＂投资经理三年获利

本篇文章1890字，读完约5分钟

当资本市场大幅上涨时，占据“先天便利”的“老鼠仓库”就会被派出去。

经纪公司的自营业务现在成了“老鼠仓库”。根据北京庭审信息网近日发布的刑事判决，中信证券前投资经理肖在2014年6月至2017年12月期间，在公司自营账户内，亲自或指使妻子买卖数十只相同股票。由于内幕交易，他被判处一年有期徒刑，缓刑一年，罚款总计842，400元。

在此刑事判决之前，去年6月，肖因证券从业人员非法买卖股票被中国证监会给予行政处罚，并被判处3次罚款，共计19.49万元。

最初，他是一名投资经理，持有大型经纪公司5亿股自营股票，并赢得了100多万份年终奖金。一旦他被“贪婪”抓住，他不仅损失了更多的钱，而且还毁了他伟大的未来。

融合交易了70只股票，获利28万英镑

根据刑事判决，肖于2014年3月11日加入中信建投证券，担任交易部投资经理，之后负责管理中信建投公司交易部第4号自营账户，拥有部分投资决策权，了解上述账户的投资决策和交易信息。

“我的主要职责是用公司的自有资金进行股票投资。一开始，我动用了公司约1000万到2000万的资本授权。后来，凭借我的出色表现，我的最高使用权限约为5亿。”萧在供词中说。

2014年上半年，他通过爱人赵找到了她的同事沂蒙，并以沂蒙的名义开立了一个证券账户供他使用。该账户所有入库资金均来自肖的家庭资金，所有出库资金均为家庭使用。起初，给赵指示买卖股票，口头方法多，电话少，约二三十次；后来，小莫斌有足够的时间工作，所以他用手机下了订单。

本院发现，肖在任职期间，利用上述未披露的信息，利用其实际控制的易名下的证券账户，在本人或其配偶赵管理的交易部4号账户中买卖相同股份，以相同方式交易的股份共70股，合计成交额81，384，200元，利润280，800元。

肖表示:“肯定有一些股票的交易方式与公司管理的个人账户和投资账户相同，但没有多少趋同性的概念。正常情况下，我特别看好的股票不在公司股票黑名单上。当托管公司账户交易这支股票时，我用的个人账户也会买一点。”

他被判处一年监禁，缓刑一年

肖深知自己行为的非法性，在向三方存管账户转账时非常谨慎。为了避免将来银行转账时留下把柄，百万年终奖金取出现金，通过atm机存入三方存款账户。

根据妻子赵的证言，2016年7月4日，肖首先将100万元年终奖金存入妻子其他同事的银行账户，然后取出现金存入易的证券账户。“因为萧知道证券从业者是不能买卖股票的，他不想让别人知道他和易的证券账户有任何关系，所以我就把钱提取出来，转到易的账户上。之所以选择自动取款机存款而不是转账或网上银行，是为了澄清肖莫斌与沂蒙证券账户之间的关系，从而避免肖莫斌的责任。”赵说:

北京市第二中级人民法院认为，被告人肖作为一家证券公司的工作人员，利用职务上的便利获取未公开的信息，违反规定，进行与该信息相关的证券交易活动，获取非法利益。情节严重，其行为构成了利用未公开信息进行交易的犯罪。

考虑到萧系自首，如实供述自己的犯罪事实，自首，认罪悔改，自愿适用坦白从宽制度，退还全部非法所得，主动缴纳罚款。同时，鉴于缓刑对他居住的社区没有重大不利影响，他被从轻处罚，缓刑是依法适用的。

北京市第二中级人民法院于今年4月做出一审判决。肖利用未公开信息进行交易，被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金56.16万元。此外，28万元的非法收入被没收并上缴国库。

去年中国证监会对其进行了行政处罚

值得一提的是，2019年6月，中国证监会对肖实施了行政处罚。作为一名证券从业人员，他非法买卖股票，被中国证监会没收非法所得4.87万元，罚款14.62万元。

根据中国证监会官方网站，自2014年6月25日至2017年12月19日，肖控制并使用了“艺谋苑”证券账户，交易总额3094.58万元，利润4.87万元。

听证会上，肖的论点是:一是积极配合调查，如实说明问题；二是交易投资额小，利润不足5万元，2015-2016年交易频率很低，地块相对较轻；第三，就投资金额、交易金额和利润金额而言，本案不属于特别大的金额。类似案件没有采取市场禁售措施，希望参照其他案件进行适当处罚；第四，他已经意识到自己的行为主观上是违法的，希望给他一个改正的机会，而且家庭负担很重，所以请从轻或者减轻处罚。综上所述，肖要求，他不应该被禁止进入市场，并给予从轻或减轻处罚。

证监会综合考虑了当事人违法行为的情节和社会危害程度，采纳了肖依法不被禁止上市的陈述和申辩意见。

2019年8月22日，在受到中国证监会行政处罚两个月后，肖自首，如实供述了犯罪事实，同时返还了全部非法所得。